华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金             托管公约   华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                     托管公约          基金经管东说念主：华泰柏瑞基金经管有限公司          基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                                                                                                          托管公约                                                              目        录 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                          托管公约   鉴于华泰柏瑞基金经管有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限背负 公司，按影相关法律法例的章程具备担任基金经管东说念主的履历和武艺；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按影相关 法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和武艺；   鉴于华泰柏瑞基金经管有限公司拟担任华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金的基金 经管东说念主，中国银行股份有限公司拟担任华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金的基金托管 东说念主；   为明确华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义 务关系，特制订本公约。   一、托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”）   称号：华泰柏瑞基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放交易考试区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层   法定代表东说念主:贾波   成立时分：2004 年 11 月 18 日   批准建造机关：中国证监会   批准建造文号：证监基金字【2004】178 号   组织神色：    有限背负公司   注册成本：    2 亿元东说念主民币   想象领域：    发起建造基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务   存续时期：    握续想象 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                         托管公约   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：      中国银行股份有限公司   住所：      北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时分： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织神色：股份有限公司   注册成本：    东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   想象领域：    接管东说念主民币存款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理单据贴现；            刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从            事同行拆借；提供信用证干事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提            供保障箱干事；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；            同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售            汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外            的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代            理国外信用卡的刊行及付款；资信访谒、接头、见证业务；组织或参加银            团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构想象与当地法律许可的一切银行            业务；在港澳地区的分行依据当地公法可刊行或参与代理刊行当地货币；            经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时期：    握续想象   二、托管公约的依据、宗旨、原则息争释   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                       托管公约 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金信息表示经管办法》                 （以下简称“                      《信息表示办法》                             ”）、                               《公开召募怒放式证 券投资基金流动性风险经管章程》过头他相关法律法例与《华泰柏瑞慎重收益债券型证券投 资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》                    ”）签订。   （二）宗旨   签订本公约的宗旨是明确华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金基金托管东说念主和华泰柏 瑞慎重收益债券型证券投资基金基金经管东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净值计较、 收益分派、信息表示及相互监督等相关事宜中的权柄、义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳朴信用的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的总计术语与《基金合同》的相应术语具有同样含义。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，建立相关的时刻系 统，对基金经管东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资领域包括国债、场地政府债、金融债、央行单据、中期单据、次级债、企 业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、金钱复古证券、短期融资券、银行存款、债 券回购、国债期货、同行存单等固定收益类金融器具，以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金不顺利买入股票、权证等权益类金钱，也不参与新股申购和新股增发，可转债仅 投资可分离交易可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行安妥方法后， 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                        托管公约 不错将其纳入投资领域，其投资比例辞退届时有借鉴律法例或相关章程。   基金经管东说念主应将拟投资的证券库等各投资品种的具体领域提供给基金托管东说念主。基金经管 东说念主不错根据实质情况的变化，对各投资品种的具体领域赐与更新和疗养，并示知基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资领域对基金的投资进行监督。   （1）本基金握有的债券等固定收益类金钱占基金金钱的比例不低于 80%；   （2）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金金钱净值 的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （3）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)金钱复古证券的比例，不得跳动该金钱复古 证券限制的 10%；投资于吞并原始权益东说念主的千般金钱复古证券的比例，不得跳动基金金钱净 值的 10%；本基金握有的沿途金钱复古证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20%，但中国 证监会章程的极端品种除外；   （4）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱复古证券。基金握有资 产复古证券时期，如若其信用等第着落、不再相宜投资圭臬，应在评级报告发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出；   （5）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当保握保 握不低于基金金钱净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券；   （6）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金金钱净 值的 15%；   （7）本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债 券总市值的 30%；   （8）本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜本基金投资领域中对于债券金钱投资比例的有 关约定；   （9）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动 上一交易日基金金钱净值的 30%； 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                        托管公约   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳动基金金钱净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分甚而基金不相宜本款所章程比例为止 的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可给与质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保握一致；本基金经管 东说念主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可给与质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保握一致，并承担由于不 一致所导致的风险和赔本；   （12）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例为止。   如若法律法例对基金合同约定投资组合比例为止进行变更的，以变更后的章程为准。法 律法例或监管部门取消上述为止，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关为止。   除上述第（4）、（5）、（10）、（11）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述章程投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养。法律、法例另有章程时，从其章程。 有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单。   基金经管东说念主诳骗基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、实质限定东说念主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜本基金的投资标的和投资计谋，辞退握有东说念主利益优先原则，阻拦利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱本质。相关交易必须预先得到基 金托管东说念主同意，相宜中国证监会的章程，并履行表示义务。要紧关联交易应提交基金经管东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。 银行间交易会员中财务景色较好、实力浑朴、信用等第高的交易敌手构成。基金经管东说念主不错 根据实质情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和疗养，并示知基金托管东说念主。基金经管东说念主 参与银行间债券阛阓交易的交易敌手应相宜交易敌手库的领域。基金托管东说念主对基金经管东说念主参 与银行间债券阛阓交易的交易敌手是否相宜交易敌手库进行监督。 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                    托管公约   基金经管东说念主应按照审慎的风险限定原则，对银行间交易敌手的资信景色进行评估，限定 交易敌手的资信风险，详情与千般交易敌手所适用的交易结算面目，在具体的交易中，应尽 力图取对基金成心的交易面目。由于交易敌手资信风险引起的赔本，基金托管东说念主不承担抵偿 背负。 详情相宜条目的总计存款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金投 资银行存款的交易敌手是否相宜上述名单进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 计较、千般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、 相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金经管东说念主违背法律法 规的章程、     《基金合同》及本公约的约定，应实时请示基金经管东说念主，基金经管东说念主收到请示后 应实时查对阐发并以书面神色对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随 时对请示事项进行复查。基金经管东说念主对基金托管东说念主请示的非法事项未能在限期内改良的，基 金托管东说念主应实时向中国证监会报告。   （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违背法律法例、《基金合同》及本公约的 章程，应当拒却本质，立即示知基金经管东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会报告。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易方法依然胜仗的指示违背法律法例和其他相关章程，或 者违背《基金合同》         、本公约约定的，应当实时请示基金经管东说念主，并依照法律法例的章程及 时向中国证监会报告。   （五）基金经管东说念主应积极伙同和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时天职回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金经管东说念主应积极伙同提供相关数据尊府和制 度等。   四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例过头行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                       托管公约 和证券账户、复核基金经管东说念主计较的基金金钱净值和千般基金份额净值，根据基金经管东说念主指 令办理算帐交收、相关信息表示和监督基金投资运作等步履。 当原理未本质或延长本质基金经管东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本公约相关章程时，应实时以书面神色示知基金托管东说念主限期改良，基金托管 东说念主收到示知后应实时查对并以书面神色对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权 随时对示知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主示知的非法事项 未能在限期内改良的，基金经管东说念主应依照法律法例的章程报告中国证监会。 基金经管东说念主核查托管财产的完满性和简直性，在章程时天职回话基金经管东说念主并改正。   五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                                       《基 金合同》及本公约另有章程，不得自行诳骗、责罚、分派基金的任何财产。 管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同胜仗前召募资金的验资和入账 基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》                、《运作办法》等相关章程的，由基金经管东说念主在法依期限 内遴聘具有从事相关业务履历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验 资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                   托管公约 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和经管 托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出手脚，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东说念主不得假借本基金的形状开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的手脚。   （四）基金进行依期存款投资的账户开设和经管   基金经管东说念主以基金形状在基金托管东说念主招供的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基 金托管东说念主负责银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更进程中，基 金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相关尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和经管 算有限背负公司开设证券账户。 金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的手脚。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的章程本质。 关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东说念主应当比照并投降上述对于账户开设、 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                      托管公约 使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和经管   基金合同胜仗后，基金经管东说念主负责以基金的形状央求并取得参加世界银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的形状在中央国债登记结算有 限背负公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金 的算帐。在上述手续办理收场之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行依期存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其之外机构实质灵验限定的有价凭证不承担背负。   （八）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法例督察由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及 相关凭证。基金经管东说念主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有章程外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金相关 的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份原来的原件。要紧合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按章程各自督察至少 15 年。   六、指示的发送、阐发及本质   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 经管东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”                          ）及各个东说念主员的权限领域。基金 经管东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权示知 后以电话阐发。 送东说念主员及相关操作主说念主员之外的任何东说念主表示、表露。 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                     托管公约   （二）指示的内容   指示是基金经管东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。相关 登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算示知视为基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐发和本质 两边阐发的面目向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金经管东说念主不得否定其 遵循。但如若基金经管东说念主依然拔除或更始对指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主已收到该 示知，则对于而后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承 担背负。 在其正当的想象权限和交易权限内，并依据相关业务轨则发送指示。指示发出后，基金经管 东说念主应实时电话示知基金托管东说念主。 进行形状简直性的搜检，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内本质，不得分歧理 延误。 盖章章后实时传真给基金托管东说念主。 指示传输不足时未能留出填塞的本质时分，甚而指示未能实时本质所形成的赔本由基金经管 东说念主承担。   （四）基金经管东说念主发送失实指示的情形和处理方法   基金经管东说念主发送失实指示的情形主要包括：指示要素失实、无投资步履的指示、预留印 鉴失实等情形。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示失实时，有权拒却本质，并实时示知基金经管东说念主改正。 对基金经管东说念主篡改并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对阐发后方能本质。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却本质指示的情形和处理方法 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                      托管公约   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律法法例程或者《基金合同》约定，应当不予 本质，并实时示知基金经管东说念主要求其变更或拔除相关指示，若基金经管东说念主在基金托管东说念主发出 上述示知后仍未变更或拔除相关指示，基金托管东说念主应当拒却本质，并向中国证监会报告。   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有填塞的资金余额， 确保基金的证券账户有填塞的证券余额。对超头寸的指示，以及跳动证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予本质，但应实时示知基金经管东说念主，由此形成的赔本，由基金经管东说念主承 担。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示本质的处理方法   基金托管东说念主因未正确本质基金经管东说念主正当合规的指示，甚而本基金的利益受到毁伤，基 金托管东说念主甘愿担相应的背负。除此之外，基金托管东说念主对本质基金经管东说念主的正当合规指示对基 金形成的赔本不承担任何背负。   （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金经管东说念主若对授权示知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日示知基金托管东说念主；修改授权示知的文献应由基 金经管东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法 定代表东说念主的授权书。基金经管东说念主对授权示知的修改应当以传真是神色发送给基金托管东说念主，同 时电话示知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更示知后应向基金经管东说念主电话阐发。基金经管东说念主 对授权示知的内容的修改自基金托管东说念主电话阐发后于示知载明的胜仗时分起胜仗。基金经管 东说念主在而后 3 个责任日内将对授权示知修改的文献原件送交基金托管东说念主。   七、交易及算帐交收安排   （一）基金经管东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券想象机构。   （1）资金浑朴，信誉细密。   （2）财务景色细密，想象步履门径，最近一年未因要紧非法步履而受到相关经管机关 的处罚。 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                        托管公约   （3）里面经管门径、严格，具备健全的内限定度，并能得志本基金运作高度守秘的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条目，交易设施相宜代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息干事。   （5）接洽实力较强，有固定的接洽机构和非凡接洽东说念主员，能实时、依期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、股票分析的接洽报告及成全的信息干事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题接洽报告。   基金经管东说念主根据以上圭臬进行查考后详情证券想象机构的弃取。基金经管东说念主与被弃取的 证券想象机构签订托福公约，并按照法律法例的章程向中国证监会报告。基金经管东说念主应将委 托公约（或交易单位租用公约）的原件实时送交基金托管东说念主。   基金经管东说念主应实时以书面神色示知基金托管东说念主基金专用交易单位的号码、券商称号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初次进行交易的 10 个工 作日前示知基金托管东说念主，交易单位退租应在次日内示知到基金托管东说念主。   （二）基金算帐交收 据相关登记结算公司的结算轨则办理。 任方承担相应的背负。基金经管东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记 结算有限背负公司的相关章程办理。 此给基金财产形成的赔本承担相应的抵偿背负。 易所的证券交易资金算帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有 限背负公司的相关章程办理。 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                       托管公约 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金经管东说念主 发送的划款指示，由此形成的赔本，由基金经管东说念主负责抵偿。基金经管东说念主在发送划款指示时 应充分讨论基金托管东说念主的划款处理时分。对于要求本日到帐的指示，应在本日 15:00 前发 送；对于要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时发送，并相关付款条目依然具 备。   对于中国证券登记结算有限背负公司实行 T+0 非担保交收的业务，金钱经管东说念主应在交易 日 14：00 将划款指示发送至托管东说念主。   因金钱经管东说念主指示传输不足时，甚而资金未能实时划入中登公司所形成的赔本由金钱管 理东说念主承担，包括抵偿在深圳阛阓引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用中登深圳公司最低 备付金带来的利息赔本。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主相宜法律法例、《基金合同》、 本公约的指示不得分歧理拖延或拒却本质。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主支吾本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。   （四）申购、赎回和基金退换的资金算帐 金金钱净值，并进行查对；基金经管东说念主将两边盖章阐发的或基金经管东说念主决定弃取的千般基金 份额净值以基金份额净值公告的神色传真至相关信息表示媒体。 份额，更新基金份额握有东说念主数据库；并将阐发的申购、赎回及退换数据向基金托管东说念主、基金 经管东说念主传送。基金经管东说念主、基金托管东说念主根据阐发数据进行账务处理。 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金退换转进款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金退换转出款及退换费）的差额来详情托管账户净应收额或净应 付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管东说念主负责将托管账户净应 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                         托管公约 收额在 T+2 日 16:00 前从“基金算帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额 时，基金托管行按经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T+2 日 16:00 前划到“基金清 算账户”。 此产生的背负应由该基金经管东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全 额、实时汇至“基金算帐账户”，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担（不可抗力或基金托 管东说念主无舛错的情况除外）           。 东说念主。基金经管东说念主支吾传递的申购、赎回、退换怒放式基金的数据简直性负责。基金托管东说念主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回款项。   八、基金金钱净值计较和司帐核算   （一）基金金钱净值的计较和复核 该类基金金钱净值除以计较日该类基金份额总和后的价值。                                   、《证券投资 基金司帐核算业务调换》过头他法律法例的章程。用于基金信息表示的基金净值信息由基金 经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个怒放日终结后计较得出当日的千般 基金份额净值，并以两边约定的面目发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主支吾净值计较恶果进行 复核，并以两边约定的面目将复核恶果传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金司帐账宗旨查对同期进行。 基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及相关法律法例的章程或者未能充分堤防基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 改良。 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                      托管公约 时，视为该类基金份额净值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金经管东说念主应当立即予 以改良，并遴选合理的措施退步赔本进一步扩大；当计价失实达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金经管东说念主应当报中国证监会备案；当计价失实达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述 内容另有章程的，按其章程处理。 有东说念主的实质赔本，基金经管东说念主支吾此承担背负。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该赔本不承担背负；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也甘愿 担部分未正确履行复核义务的背负。如若上述失实形成了基金财产或基金份额握有东说念主的不 当得利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿背负，则基金经管东说念主应负责向不妥得 利之主体主见返还不妥得利。如若返还金额不足以弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的 抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、安妥、合理的措施进行搜检，关联词未能发 现该失实的，由此形成的基金金钱估值失实，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿背负。 但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摒除由此形成的影响。 达成一致，基金经管东说念主不错按照其对基金份额净值的计较恶果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜仗后，应按照两边约定的吞并记账方法会通 计处理原则，分别颓靡时竖立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主 的处理方法为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并改良。 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                     托管公约   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别颓靡编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；               《基金合同》胜仗后，招募证明书的信息发生要紧变更的，基 金经管东说念主应当在三个责任日内，更新招募证明书并登载在指定网站上。招募证明书其他信息 发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次；基金产物尊府节录的信息发生要紧变更的，基 金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金产物尊府节录并登载在指定网站及基金销售机构 网站或营业网点。基金产物尊府节录其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 基金终结运作的，基金经管东说念主不再更新招募证明书和基金产物尊府节录。基金经管东说念主应当在 每年终结之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年 度报告请示性公告登载在指定报刊上。基金经管东说念主应当在上半年终结之日起两个月内，编制 完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告请示性公告登载在指定报 刊上。基金经管东说念主应当在季度终结之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度报告，将季度 报告登载在指定网站上，并将季度报告请示性公告登载在指定报刊上。基金合同胜仗不足两 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核恶果书面示知基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度 报告完成当日，将相关报告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内 完成复核，并将复核恶果书面示知基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期报告完成当日，将相关报 告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核恶果 书面示知基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度报告完成当日，将相关报告提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核恶果书面示知基金经管东说念主。基金 经管东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来去均以两边约定的面目进行。   基金托管东说念主在复核进程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理面目为准；若两边无法达成一致以基金 经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的报告上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一 份。如若基金经管东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金 经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                    托管公约   九、基金收益分派   （一）基金收益分派的依据 该基金份额握有东说念主进行分派。期末可供分派利润弃取期末金钱欠债表中未分派利润与未分 配利润中已完结部分的孰低数。   （二）基金收益分派的时分和方法 金托管东说念主应于收到收益分派决策后完成对收益分派决策的复核，并将复核意见书面示知基 金经管东说念主，复核通事后基金经管东说念主应当将收益分派决策报中国证监会和基金经管东说念主主要办 公场面所在地中国证监会派出机构备案，并实时公告；如若基金经管东说念主与基金托管东说念主不行于 收益分派日之前就收益分派决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分派决策及相关情况 的证明提交中国证监会备案并书面示知基金经管东说念主，在上述文献提交收场之日起基金经管 东说念主有权柄对外公告其拟订的收益分派决策，且基金托管东说念主有义务协助基金经管东说念主实施该收 益分派决策，但有字据证明注解该决策违背法律法例及《基金合同》的除外。 额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资的面目（下称“再投资面目”）                                   ，投资者不错 弃取两种面目中的一种；如若投资者莫得昭示弃取，则视为弃取现款红利的面目处理。 披发日将分成资金划入基金经管东说念主指定账户。如若投资者弃取转购基金份额，基金经管东说念主和 基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。   十、基金信息表示   （一）守秘义务   基金经管东说念主和基金托管东说念主除为履行法律法例、《基金合同》及本公约章程的义务所必要 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                      托管公约 之外，不得为其他宗旨使用、利用其所瞻念察的基金的信息，况兼应当将基金的信息为止在为 履行前述义务而需要了解该信息的职员领域之内。关联词，如下情况不应视为基金经管东说念主或基 金托管东说念主违背守秘义务： 构的呐喊、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示方法                         《基金合同》的章程各自承担相应的 信息表示职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极伙同、相互督促、相互监督，保证其履行 按照法定面目和时限表示的义务。 告、基金净值信息过头他必要的公告文献，由基金经管东说念主和基金托管东说念主按影相关法律法例的 章程赐与公布。 所审计。 及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等绪论进行；基金经管东说念主、基金托管东说念主不错根 据需要在其他人人绪论表示信息，关联词其他人人绪论不得早于指定绪论表示信息，况兼在不 同绪论上表示吞并信息的内容应当一致。   照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法法例程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金经管东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金 份额握有东说念主查询相关文献提供必要的场面和其他便利。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 息），基金经管东说念主应实时向中国证监会报告，并与基金托管东说念主协商遴选转圜措施。不可抗力 等情形淹没后，基金经管东说念主和基金托管东说念主应实时规复办理信息表示。 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                     托管公约   （三）基金托管东说念主报告   基金托管东说念主应按《基金法》              、《运作办法》、                     《信息表示办法》和其他相关法律法例的章程 于上半年终结之日起两个月内、每年终结之日起三个月内在基金中期报告及年度报告等分别 出具托管东说念主报告。   （四）本公约下基金的信息表示事项以法律法法例程、基金合同“第十八部分 基金的 信息表示”及本章从简定的内容为准。   十一、基金用度   （一）基金经管东说念主的经管费   基金经管东说念主的基金经管费按基金金钱净值的 0.3%年费率计提。   在收取用度的情况下，基金经管东说念主的基金经管费按基金金钱净值的 0.3%年费率计提。   在时时情况下，基金经管费按前一日基金金钱净值的0.3%年费率计提。计较方法如下：       H＝E×0.3%÷昔时天数       H为逐日应计提的基金经管费       E为前一日基金金钱净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管 东说念主。   在首期支付基金经管费前，基金经管东说念主应向托管东说念主出具清雅函件指定基金经管费的收款 账户。基金经管东说念主如需要变更此账户，应提前10个责任日向托管东说念主出具书面的收款账户变更 示知。   （二）基金托管东说念主的托管费   基金托管东说念主的基金托管费按基金金钱净值的 0.1%年费率计提。 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                       托管公约   在时时情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。计较方法如下：       H=E×0.1%÷昔时天数       H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。   （三）基金销售干事费   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.4%年费率计提，计较方法如下：   H＝E×基金销售干事费年费率÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售干事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   销售干事费逐日计提，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   本基金销售干事费将非凡用于本基金的销售与基金份额握有东说念主干事，基金经管东说念主将在基 金年度报告中对该项用度的列支情况作专项证明。   （四）经两边当事东说念主协商一致，基金经管东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金经管费、托 管费和/或基金销售干事费。   （五）从基金财产中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费、基金销售干事费 之外的其他基金用度，应当依据相关法律法例、《基金合同》的章程本质。   （六）对于违背法律法例、              《基金合同》                   、本公约过头他相关章程（包括基金用度的计提 方法、计提圭臬、支付面目等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                    托管公约   十二、基金份额握有东说念主名册的督察   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金经管东说念主应在每半年度终结后 权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册， 基金经管东说念主应在相关的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额握有东说念主名册的督察   基金托管东说念主应妥善督察基金份额握有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存握有东说念主名册， 基金经管东说念主应实时向中国证监会报告，并代为履行督察基金份额握有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主支吾基金经管东说念主由此产生的督察费给予补偿。   十三、基金相关文献档案的保存   （一）基金经管东说念主应保存基金财产经管业务手脚的记载、账册、报表和其他相关尊府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务手脚的记载、账册、报表和其他相关尊府，保存期限为 15 年。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行 守秘义务。 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                      托管公约   十四、基金托管东说念主和基金经管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责终结后，仍应妥善督察基金经管业务尊府，并与新任基金经管东说念主 或临时基金经管东说念主实时办理基金经管业务的布置手续。基金托管东说念主应给予积极伙同，并与新 任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主查对基金金钱总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责终结后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务尊府，并与新任 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续。基金经管东说念主应 给予积极伙同，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。   十五、谢却步履   （一）     《基金法》第二十一条、第三十九条谢却的步履。   （二）     《基金法》第七十四条谢却的投资或手脚。   （三）除根据基金经管东说念主的指示或《基金合同》                       、本公约另有章程外，基金托管东说念主不得 动用或责罚基金财产。   （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主的高等经管东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。   （五）法律法例、《基金合同》和本公约谢却的其他步履。   十六、托管公约的变更、终结与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何冲破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   （二）托管公约的终结 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                      托管公约   发生以下情况，本托管公约应当终结：            《运作办法》或其他法律法法例程的终结事项。   （三）基金财产的算帐   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的章程对本基金的财产进 行算帐。   十七、背约背负和背负阔别   （一）本公约当事东说念主不履行本公约或履行本公约不相宜约定的，应当承担背约背负。   （二）因本公约当事东说念主背约给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当分别对各 自的步履照章承担抵偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当 承担连带抵偿背负。   （三）一方当事东说念主违背本公约，给另一方当事东说念主形成赔本的，甘愿担抵偿背负。   （四）因不可抗力不行履行本公约的，根据不可抗力的影响，背约方部分或沿途免除责 任，但法律另有章程的除外。当事东说念主阻误履行后发生不可抗力的，不行免除背负。   （五）当事东说念主一方背约，另一方在职责领域内有义务实时遴选必要的措施，致力退步损 失的扩大。   （六）背约步履虽已发生，但本公约梗概链接履行的，在最大限制地保护基金份额握有 东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本公约。   （七）为明确背负，在不影响本公约本条其他章程的大量适用性的前提下，基金经管东说念主 和基金托管东说念主对由于如下步履形成的赔本的背负承担问题，明确如下： 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                      托管公约 东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得获取基金经管东说念主的实质授权（举例基金经管东说念主在拔除或 变更授权权限后未能实时示知基金托管东说念主）； 导致基金托管东说念主本质了应当无效的指示，由此产生的背负应由该基金托管东说念主承担； 间的损坏、灭失，由此产生的背负应由该基金托管东说念主承担； 后同意基金经管东说念主的计较恶果，则基金托管东说念主也甘愿担未正确履行复核义务的相应背负； 管东说念主复核后同意基金经管东说念主的计较恶果，则基金托管东说念主也甘愿担未正确履行复核义务的相应 背负； 的业务轨则实时算帐的，由背负方承担由此给基金财产、基金份额握有东说念主及受毁伤方形成的 顺利赔本，若由于两边原因导致本基金不行依据中国证券登记结算有限背负公司的业务轨则 实时算帐的，两边应按照各自的舛错进度对形成的顺利赔本合理摊派背负； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。如若因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东说念主不承担任何背负。如基金份额握有东说念主因此建议抵偿要求，相关法律背负和 赔本由基金经管东说念主承担。   十八、适用法律与争议处罚面目   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约相关的争议可通过友好 协商处罚。但若自一方书面建议协商处罚争议之日起 60 日内争议未能以协商面目处罚的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济交易仲裁委员会，并按那时灵验的仲裁 华泰柏瑞慎重收益债券型证券投资基金                      托管公约 轨则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他章程。   十九、托管公约的遵循   （一）基金经管东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应经 托管公约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，公约当事东说念主两边根据中国 证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为清雅文本。   （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同胜仗之日起胜仗。本公约的灵验期自 其胜仗之日起至基金财产算帐恶果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自胜仗之日起对两边当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约原来一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份， 每份具有同等法律遵循。   二十、托管公约的签订   见签署页。   （以下无正文）