中国证监会、财政部对于就《证券结算风险基金不断认识（窜改草案征求意见稿）》公开征求意见的示知

　　为进一步增强证券结算系统风险留神才智，加强证券结算风险基金全历程不断，左证《证券法》联系规矩，鸠合市集发展需要，中国证监会会同财政部草拟形成了《证券结算风险基金不断认识（窜改草案征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。公众可通过以下路线和表情提倡反映意见：

　　1．电子邮件：scys@csrc.gov.cn。

　　2．通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会市集监管一司，邮政编码：100033。

　　意见反映截止时间为2025年6月7日。

　　中国证监会 财政部

　　2025年5月9日

　　附件一：证券结算风险基金不断认识（窜改草案征求意见稿）第一条

为了留神和化解证券市集风险，保险证券登记结算系统安全动手，妥善不断和使用证券结算风险基金，左证《中华东说念主民共和国证券法》《证券登记结算不断认识》考虑规矩，制定本认识。

　　第二条 本认识所称证券结算风险基金（以下简称“本基金”）是指用于垫付不详弥补因负约交收、时间故障、操作荒唐、不行抗力变成的证券登记结算机构的亏损而迷惑的专项基金。

　　第三条 本基金着手：

　　（一）按证券登记结算机构业务收入、收益的百分之九索要；

　　（二）对于证券登记结算机构接受多边净额担保结算表情的证券往复，结算参与东说念主按以下圭臬每日缴纳：1．权柄类品种，按成交金额的百万分之九；2．固定收益类品种现券往复，按成交金额的百万分之三；3．质押式回购业务的缴纳圭臬为：1 天期回购成交额的千万分之五、2 天期回购成交额的千万分之十、3天期回购成交额的千万分之十五、4 天期回购成交额的千万分之二十、7 天期回购成交额的千万分之五十、14 天期回购成交额的十万分之一、28 天期回购成交额的十万分之二、91天期回购成交额的十万分之六、182 天期回购成交额的十万分之十二。

　　第四条 本基金净钞票总数不少于30 亿元。每一财政年度杀青，本基金净钞票达到或朝上30亿元的，下一年度证券登记结算机构不再左证本认识第三条第（一）项规矩索要资金，已缴纳本基金满一年的结算参与东说念主不再左证本认识第三条第（二）项规矩缴纳。对于新加入结算系统的结算参与东说念主，应当自加入结算系统后，按本认识第三条第（二）项缴纳本基金，缴纳本基金的时间不得少于一年。每一财政年度杀青，本基金净钞票总数不及30亿元的，应当自下一年度起，持续索要或缴纳本基金。

　　第五条 证券登记结算机构应当左证市集发展和风险防控需要，按期动态评估论证本基金所需限制，并向证监会和财政部论说。证监会会同财政部不错左证市集风险情况，稳妥诊疗本基金限制、资金索要和缴纳表情、比例等。

　　第六条 证券登记结算机构施展本基金的浩繁不断和使用。

　　第七条 对本基金的不断应当解任安全、肃肃的原则，保证基金的安全性和流动性。本基金的资金利用限于银行入款、购买要津期限国债，以及证监会和财政部批准的其他资金利用表情。证券登记结算机构应当通过竞争性表情或询价表情收受国有生意银行当作本基金的入款银行。本基金在银行的入款余额不得低于本基金上月末净钞票总数的 70%。

　　第八条 本基金钞票与证券登记结算机构钞票分开列账，证券登记结算机构应作念好账务记载、按期对账等。本基金资金利用所产生的多样收益等孳息包摄本基金。证券登记结算机构应当对本基金的计收、不断、使用情况进行记载和保存，并在每一财政年度杀青后6 个月内，向证监会、财政部报送年度情况论说。

　　第九条 本基金最低支付名额2000 万元。证券登记结算机构应当制定动用本基金的表情。动用本基金后，证券登记结算机构应当实时向证监会和财政部论说。

　　第十条 因结算参与东说念主负约导致出现第二条所列情形时，应当按以下顺次动用本基金：（一）负约结算参与东说念主按本认识第三条第（二）项所缴纳的资金；（二）其他结算参与东说念主按本认识第三条第（二）项所缴纳的资金；（三）本认识第三条第（一）项所索要的资金。

　　第十一条 证券登记结算机构应当按照考虑法律、行政法则、部门规矩的规矩，成立和完善业务司法、里面不断轨制及结算参与东说念主宰理轨制，最大限制地幸免风险事故发生。结算参与东说念主应当严格按照考虑法律、行政法则、部门规矩的规矩，制定完善的风险留神轨制、里面限制轨制、风险救急预案以及投资者稳妥性不断轨制，并成立稳妥证监会和证券登记结算机构要求的结算业务联系时间系统、业务承接性不断及容灾备份机制，有用留神风险。

　　第十二条 因垫付不详弥补负约交收亏损动用本基金后，证券登记结算机构应当收受贬责负约联系钞票和担保钞票、拿起民事诉讼、申报歇业债权等措施向考虑包袱方追偿，追偿款转入本基金。证券登记结算机构应当制定追偿责任不断规矩，保险追偿实时有用。因时间故障、操作荒唐动用本基金的，证券登记结算机构应当制定相应轨制，明确对导致时间故障、操作荒唐的活动主体的追偿表情、对本基金的赔付机制和追责规矩。动用本基金，不影响证券登记结算机构对负约结算参与东说念主结算财产享有的担保权等优先权。

　　第十三条 本基金作相应变更、计帐时，由证监会会同财政部另行决定本基金剩余钞票中退还考虑结算参与东说念主、证券登记结算机构的比例和数额。

　　第十四条 本基金的财务核算不断认识由财政部制定。第十五条 证券登记结算机构应当按照本认识的规矩，制定本基金的里面不断轨制，明确本基金的计收、不断、使用等事项。

　　第十六条 本认识由证监会会同财政部证明。第十七条 本认识自XXXX年XX月XX日起实施。2006年 6 月 16 日证监会、财政部发布的《证券结算风险基金不断认识》（证监发〔2006〕65 号）同期废止。

　附件二：《证券结算风险基金不断认识（窜改草案征求意见稿）》窜改阐述

　　为落实《中华东说念主民共和国证券法》考虑规矩，握续增强证券结算系统风险留神才智，加强结算风险基金全历程不断，证监会会同财政部窜改《证券结算风险基金不断认识》（以下简称《不断认识》）。现将主要窜改情况阐述如下。

　　一、窜改配景

　　《不断认识》于 2000 年制定，并于2006年窜改，是措施证券结算风险基金（以下简称“风险基金”）不断和使用，保险证券结算系统安全动手，留神和化解证券市集风险的措施性文献。为进一步完善风险基金不断轨制，稳妥证券市集发展和结算风险防控需要，有必要对《不断认识》进行窜改。

　　二、主要窜改现实

　　本次窜改主要现实如下：

　　（一）稳妥性诊疗计收边界。左证市集发展情况，将风险基金计收边界明确为证券登记结算机构接受多边净额担保结算表情的证券往复，包括权柄类品种、固定收益类品种现券往复及质押式回购业务（第3 条）。

　　（二）下调计收比例。按照各样业务相应结算风险，对风险基金缴纳比例实行各别化诊疗。结算参与东说念主权柄类和固定收益类品种现券往复计收比例下调至原有圭臬的相配之三，质押式回购业务计收比例看护不变（第3条）。

　　（三）完善风险基金限制联系规矩。明确风险基金净钞票总数不少于 30 亿元，达到或朝上上述限制后，证券登记结算机构不再索要，已缴纳风险基金满一年的结算参与东说念主不再持续缴纳。风险基金限制不及30 亿元的，下一年度起还原索要或缴纳（第 4 条）。新增动态评估条目，要求“证券登记结算机构按期动态评估论证本基金所需限制，并向证监会和财政部论说”（第 5 条）。

　　（四）优化投资不断及存放。完善风险基金投资不断表情，明确风险基金的资金利用限于银行入款、购买要津期限国债，以及证监会和财政部批准的其他资金利用表情。同期，明确风险基金应通过竞争性或询价表情收受国有生意银行当作基金的入款银行，限制风险基金投资比例（第7条）。

　　（五）优化使用表情。落实国务院已对外公布的取消行政许可审批事项的安排，将风险基金使用表情由证券登记结算机构使用前向证监会、财政部报批，修改为证券登记结算机构动用后向证监会、财政部实时论说（第9条）。

　　（六）丰富不断措施及规矩。加多风险基金按期论说规矩，要求证券登记结算机构按年报送情况论说（第8条）；要求结算参与东说念主制定完善里面不断轨制，并成立联系时间系统、业务承接性不断及容灾备份机制，有用留神风险（第11条）；明确包袱根究情形，补充细化了垫付、弥补负约交收亏损以实时间故障、操作荒唐情形下动用风险基金触及的追偿、包袱根究等事宜（第 12 条）；要求证券登记结算机构应制定风险基金里面不断轨制，明确风险基金的计收、不断、使用等事项（第 15 条）。

　　需要阐述的是，现在风险基金净钞票总数已朝上30亿元，对于已缴纳风险基金满一年的结算参与东说念主，不会因本次窜改触发新增缴纳。

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